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案例分享
熟知金融理财产品,做到心中有数

时间:2018-07-03 来源:内蒙古证监局 【基本情况】某证券营业部客户冯某向12386热线反映,其通过该营业部购买的金融产品赎回时出现本金亏损,冯某认为该产品本金不应出现亏损,营业部风险提示不到位,应当补偿其本金亏损,故致电投诉,要求营业部进行赔偿。经了解,冯某购买的产品为证券公司资产管理计划,该资管计划向...

投资咨询需谨慎,知悉风险免纠纷

时间:2018-07-03 来源:内蒙古证监局 【基本情况】2017年2月某证券营业部投资顾问人员向杨某提供投资咨询服务后,杨某反映投资顾问人员向其推荐了股票,并对股票走势做出了确定性判断,杨某根据投资顾问人员的建议,购买了股票,后该股票价格下跌,杨某出现亏损,故向内蒙古证监局致电投诉营业部严重影响其投资决策,致...

“佣金账”莫糊涂,告知义务需尽到

时间:2018-07-03 来源:内蒙古证监局 【基本情况】某证券营业部客户苏某通过12386热线反映,该营业部早在2016年初就推出佣金优惠,把A股新开户账户交易的佣金收取标准从千分之三下调到万分之三,但至2017年10月份营业部一直未告知客户佣金调整事项,期间继续按原标准向苏某收取佣金费用,苏某认为该营业部未尽到告知义...

盈亏计算以交割数据为准

时间:2018-05-28 来源:中国证券投资者保护基金 2016年12月中旬,投资者徐某致电12386投诉,其在开户证券公司营业部交易系统中显示其账户某只股票账面盈利,但在卖出后却显示实际是亏损的,认为交易系统存在问题,要求其开户证券公司营业部赔偿其损失。

谨慎操作具有记忆功能的交易软件

时间:2018-05-28 来源:中国证券投资者保护基金 2016年9月13日,正在外地出差途中的郑某,打开交易软件后发现自己的证券账户上新完成两笔委托。经过郑某仔细回想,并确认自己账户密码保管良好、上网环境安全后,怀疑其开户证券公司违规操作其账户,遂拨打12386投诉,认为该公司的交易软件有技术隐患,对他的账户造成了...

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