菜单

上期所关于2018年上期所违规案件处理情况的通告

上期办发〔20195   

2018年我所对违规案件的处理情况如下: 

一、共处理违规案件19起,13起以转移资金为目的对敲交易案件,6起为引起价格波动的对敲、自成交案件,涉案当事人有法人客户、自然人客户。 

二、根据《上海期货交易所违规处理办法》有关规定,对37名违规主体分别给予了警告、通报批评、罚款、暂停开仓交易1-10个月不等的自律处罚,并责令相关当事人改正。 

请各会员单位及投资者切实提高合规意识和风险意识,加强账户管理,防范违规交易行为发生。 

特此通告。   

上海期货交易所办公室 

2019110 

  

  

附件: 2018年违规案件处理情况表.docx

京ICP备05035542号-3 中国证券监督管理委员会 版权所有 建议使用IE9.0以上浏览器,1280×800以上分辨率

投资者服务热线:12386