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浙江证监局召开座谈会强调证券经纪业务合规风控管理

据证监会浙江监管局3月13日消息,3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

会上,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。

会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:

一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理,依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责,及时报告违规交易和风险情况。

二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险管理,提升客户服务质量,保护投资者合法权益。

三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理,有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采取措施保障客户交易稳定和安全,做到“交易不断、数据不乱”。

四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

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